深圳证监局官网7月3日公布，前公募基金从业人员张堃，因利用未公开信息交易股票和基金从业人员未按规定申报投资，被罚没41.52万元。
据《行政处罚决定书》，2014年5月至2023年10月，张堃为公募基金从业人员。2020年5月至2023年10月，张堃担任3只公募基金的基金经理，具有3只公募基金的查询、操作权限，知悉其投资决策、交易执行、成交情况、持仓情况等未公开信息。
案涉期间，张堃利用相关未公开信息，控制使用他人证券账户与其管理的3只基金发生趋同交易，趋同交易金额768.56万元，趋同交易盈利7.52万元。
案涉期间，张堃控制使用7个他人证券账户进行证券投资，但事先未向所任职基金公司申报。
深圳证监局决定，就利用未公开信息交易的行为，对张堃责令改正，没收违法所得7.52万元，并处以28万元罚款。就未按规定申报投资的行为，对张堃责令改正，并处以6万元罚款。
综合上述两项，对张堃责令改正，没收违法所得7.52万元，并处以34万元罚款。
《中国经营报》记者检索Wind发现，在基金公司公告中，只出现过一名名为“张堃”的基金经理，即诺安基金管理有限公司的张堃。
《诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告》显示，张堃，硕士，具有基金从业资格。曾就职于国泰君安证券、长盛基金管理有限公司，从事策略研究分析、中小盘研究分析工作。2014年5月加入诺安基金管理有限公司，历任基金经理助理。
2015年8月至2020年4月任诺安新动力灵活配置基金经理，2020年4月至2023年9月任诺安先锋基金经理，2020年9月至2023年10月任诺安优选回报灵活配置基金经理，2023年2月至2023年10月任诺安优势行业灵活配置基金经理，2023年5月至2023年10月任诺安精选回报灵活配置基金经理。上述基金皆为混合型证券投资基金。
（文章来源：中国经营报）
（原标题：基金经理涉“老鼠仓” 趋同交易 盈利7.52万元被罚没41.52万元）
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